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COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS ITR - Informações Trimestrais Legislação Societária EMPRESA COMERCIAL, INDUSTRIAL E OUTRAS DATA-BASE - exercícios garantidos pela American Express Forex International Ltd., também conhecido como Tri-Forex, Ltd. e International Forex Company, Gerald Leo Rogers, também conhecido Como Jay Rogers e Jay Rodgers, e Alexander Igor Shevchenko. Ação civil nº 3-05-CV-0415-M (USDCND Texas, Divisão de Dallas) Resumo das concessões de tribunais Julgamento contra o criador e principal do esquema de opções de moedas estrangeiras fraudulentas Em 1º de agosto de 2007, o honorável Jane Boyle, juiz distrital dos Estados Unidos, Distrito do Norte do Texas, emitiu uma ordem que concede a Moção de Julgamento Sumário da Comissão contra o réu Gerald Leo Rogers (Rogers), o arquiteto de um esquema de Ponzi fraudulento que colecionou mais de 11 milhões de mais de 100 investidores, muitos idosos ou economias de aposentadoria de investimento. O Tribunal ordenou permanentemente à Rogers de futuras violações do registro de valores mobiliários e disposições antifraude das leis federais de valores mobiliários. O Tribunal também ordenou que Rogers pague uma perda de 10,959,000, mais juros de preconceito e impusesse uma pena civil de 120 mil. Em sua Reclamação, arquivada em 3 de março de 2005, a Comissão alegou que Rogers, um criminoso condenado duas vezes, cuja história de fraude criminal e de títulos abrange quase quatro décadas, iniciou esse esquema pouco depois de ser liberado de uma pena de prisão de 35 anos por correio E fraude de títulos. A Comissão alegou que, desde janeiro de 2004 até o presente, Rogers e os outros réus, que operam principalmente através da Premium Income Corp. (PIC), participaram de um esquema deliberado para defraudar os investidores com promessas de lucros garantidos e segurança do principal. A denúncia alegou que os arguidos alegaram falsamente que a PIC usaria 100 fundos de investidores para escrever opções de chamadas cobertas no mercado de moeda estrangeira. Na verdade, de acordo com a queixa, os arguidos operaram um esquema Ponzi, usando novos fundos de investidores para pagar juros para investidores anteriores, e realizaram pagamentos não divulgados aos vendedores Rogers e PIC. Com base em evidências apresentadas ao Tribunal em 3 de março de 2005, o juiz Boyle concedeu o pedido da Comissão de um decreto temporário, a nomeação de um Receptor, um congelamento de ativos e outros alívios equitativos para deter o regime em curso. O juiz Boyle concluiu que a Comissão estabeleceu que não havia uma questão genuína de fato relevante que: (1) o programa PIC em moeda estrangeira era uma segurança (2) Rogers recrutou e treinou 140 agentes de vendas para oferecer e vender a segurança e encorajou-os a divulgar Informações falsas e enganosas sobre o investimento PIC (3) A Rogers e sua força de vendas deturparam materialmente os riscos envolvidos nas opções de chamadas cobertas (4) Rogers falsamente promoveu suas credenciais e experiência no comércio internacional legítimo, ao mesmo tempo em que não divulgou ao agente de vendas ou investidores Sua longa história de condenações criminais e injunções regulatórias (5) Rogers, de fato, não usou fundos de investidores para escrever cobertos Chama, mas arriscaram fundos de investidores em comércio especulativo de moeda estrangeira, resultando na perda de milhões de dólares e (6) PIC operado como um esquema Ponzi, usando recursos fornecidos por novos investidores para pagar os retornos mensais prometidos aos investidores existentes. Em 18 de janeiro de 2007, o Tribunal emitiu julgamentos finais contra a PIC, a Inforex Ltd. e a Tri-Forex International, Ltd., com base em sua falha em comparecer ou defender o caso. O julgamento sumário dos tribunais contra Rogers deve abrir caminho para que o destinatário nomeado pelo tribunal solicite ao Tribunal que distribua fundos da Sindicato às vítimas da fraude. A Comissão reconhece a assistência e cooperação do Texas State Securities Board e da Commodity Futures Trading Commission nesta matéria. Para obter informações adicionais, consulte Litigation Release No. LR-19115 (3 de março de 2005).U. S. COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS Lançamento de litígio nº 19115 3 de março de 2005 Comissão de Valores Mobiliários v. Premium Income Corp. InForex Ltd. Tri-Forex International Ltd. também conhecida como Tri-Forex, Ltd. e International Forex Company, Gerald Leo Rogers, Também conhecido como Jay Rogers e Jay Rodgers, e Alexander Igor Shevchenko, ação civil nº 3-05-CV-0415-M (USDCND Texas, Divisão de Dallas) SEC ARQUISA AÇÃO DE EMERGÊNCIA PARA HALT ESQUEMA DE OPÇÃO DE MOEDA ESTRANGEIRA FRAUDULENTÁVEL E ATIVOS DE CONGELAÇÃO PARA INVESTIDORES A Comissão de Valores Mobiliários (Comissão) anunciou hoje que apresentou uma ação civil de emergência no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Norte do Texas, alegando uma fraude contínua em investimentos visando investidores mais antigos. A queixa da Comissão alega que o esquema foi orquestrado por Gerald Leo Rogers (Rogers), um criminoso condenado duas vezes, cuja história de fraude criminal e de valores mobiliários abrange quase quatro décadas. Rogers iniciou este esquema pouco depois de ter sido liberado de uma pena de prisão de 25 anos por fraude postal e de títulos e transferiu cerca de 7 milhões de fundos para investidores para contas bancárias suíças e dinamarquesas. Também mencionado nas ações da Comissão, Alexander Igor Shevchenko (Shevchenko) e três empresas controladas por Rogers e Shevchenko - Premium Investment Corp. (PIC), TriForex International Ltd. e InForex Ltd., o juiz distrital dos Estados Unidos, Jane J. Boyle, entrou em Ordem de restrição temporária e congelamento de ativos contra os réus, nomeou um receptor para preservar ativos, ordenou a repatriação de todos os fundos em contas offshore e dirigiu Rogers e Shevchenko para entregar imediatamente seus passaportes. A queixa da Comissão alega que, desde janeiro de 2004 até o presente, Rogers e os outros acusados ​​participaram de um esquema deliberado para defraudar os investidores com promessas de lucros garantidos e segurança do principal. A denúncia alega que os arguidos fizeram declarações falsas e enganosas, em que a PIC alegou que usaria 100 fundos de investidores para escrever opções de chamadas cobertas no mercado de moeda estrangeira. Na verdade, de acordo com a denúncia, os réus estão operando um esquema da Ponzi, usando novos fundos de investidores para pagar juros para investidores anteriores, e fizeram pagamentos não divulgados aos vendedores de Rogers e PIC. Até à data, os arguidos arrecadaram mais de 8,5 milhões de mais de 100 investidores localizados em todo os Estados Unidos. A denúncia cobra aos acusados ​​as violações das Seções 5 (a), 5 (c) e 17 (a) do Securities Act de 1933, seção 10 (b) do Securities Exchange Act de 1934 e da Regra 10b-5. Além do alívio de emergência listado acima, a queixa solicita alusão preliminar e permanente, uma contabilização, desagregação de lucros e a imposição de penalidades civis. Os réus também foram nomeados em uma ação complementar de execução de emergência arquivada pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC). CA3-05-CV-0415-M (U. S.D. C.N. D. Texas, Divisão de Dallas) A Comissão reconhece a assistência e cooperação do Texas State Securities Board e da CFTC nesta matéria.